卖方立即向平台提供有关交易的信息。同时，来自投资管理人系统的交易执行后会传输到撮合平台。一旦双方都有空，就会进行匹配。可以借助工作流程管理来处理异常情况。例如，可以通过直接通知经纪人任何差异或接受经纪人确认及其费用来完成。如果交易已成功验证，它们可以通过 Swift 自动传输到托管银行或投资经理的系统。
借助自动化撮合平台，公司的SDA率——即当日确认率——得到提高，效率显着提高。这不仅可以让您通过人工干预减少错误源和错误率，还可以让您首次实现审计安全，显着降低操作风险。
您可以使不同系统的比较（对账）防审计且高效。这里的应用领域特别是托管银行和投资管理人之间、投资管理人不同系统之间的比较，例如投资组合管理系统与基金会计系统，或与外部抵押品管理人的协调。
比较不一定只需要在两个系统之间进行，还可以包括多个系统。例如，应参 手机数据库 考投资组合管理系统、基金会计和托管银行之间的投资组合调节，可能考虑到尚未入账的交易交易。在投资管理中，尽管基于交易的对账显着提高了对账过程的质量，但通常只找到投资组合对账。当然，市场上的系统通常为您提供澄清工作流程中的偏差（所谓的中断）或快速访问交易详细信息的机会。
提供商 Smartstream 多年来一直专注于对账工具，并扩展了其解决方案以包括各种其他产品。然而，像彭博社这样的提供商还为您提供了中台的对账工具。与 Smartstream 相比，该工具仅提供有限的功能，但可以访问 Bloomberg 中进行的交易。两者都以经过审计的方式记录结果，显着提高了效率和 STP 率，同时提高了质量并减少了容易出错的手动工作。
结论
从今天的角度来看，投资中台系统是绝对必要的。中台必须摆脱手动活动并提倡自动化。现有系统必须进行优化，并在必要时更换为最先进的新系统。只有连接经纪商、托管银行、抵押品和投资管理公司的系统，才能实现高STP率。这是您最终保持竞争力并应对增长和利润萎缩挑战的唯一途径。
图片德克·布劳尔
作者 德克·布劳尔
Dirk Breuer 是一位合格的工业工程师，拥有多年的经验，是 adesso AG 银行能力中心的顾问。在他的客户项目中，他作为项目经理和业务分析师为德国和其他欧洲国家的知名投资管理公司提供支持，特别是需求分析、系统集成、可行性研究或审查。他的专业知识基于他在投资管理的前台和中台领域的众多项目。在这里，他介绍了 Bloomberg、Sungard、Omge。